Formulación de proyectos dentro del marco de planificación estratégica participativa PEP

FICHA TECNICA No. 7
“GUIA PARA LA FORMULACIÒN DE PROYECTOS DENTRO DEL MARCO
DE PLANIFICACIÒN ESTRATEGICA
PARTICIPATIVA (PEP)”
ELABORADO POR:
MARVIN MELGAR CEBALLOS
CONSULTOR ESPECIALISTA EN
PLANIFICACION Y MANEJO DE AREAS PROTEGIDAS.
ENERO, 2006.
Índice general
Acrónimos, siglas y abreviaciones 03
1. Introducción 04
2. Objetivos 05
3. Planeamiento estratégico y participativo de proyectos 06
3.1 Cooperación en el proyecto 07
3.1.1 Información de base y análisis de problemas 08
3.1.2 Objetivos, grupos beneficiarios e indicadores 09
de logros de objetivos
3.1.3 Planeamiento y diseño 11
3.1.4 Implementación y seguimiento 14
3.1.5 Evaluación y supervisión 15
3.1.6 Presupuesto 16
Bibliografía 17
Acrónimos, siglas y abreviaciones
AP Área Protegida
BID Banco Interamericano de Desarrollo
BM Banco Mundial
BMZ Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo
CARICOM Comunidad Caribeña
CDE Corporación Dominicana de Electricidad
CATIE Centro Agronómico Tropical de Investigación y Enseñanza
CDM Comité de Desarrollo Municipal
CCP Consultor de Corto Plazo
CV Curriculum Vitae
CSR Caracterización Socioeconómica Rápida
DED Deutscher Entwicklungsdienst (Servicio Alemán de Cooperación Social- Técnica)
DAP Dirección Nacional Áreas Protegidas
Euro Moneda Europea
EPOE Escuela de Planificación Orgánica Evolutiva
EA Educación Ambiental
FAO Food and agricultura Organisation – Organización Mundial de Alimentación y Agricultura
GTZ Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit (Cooperación Técnica Alemana)
HELVETAS Asociación Suiza para Desarrollo y Cooperación
IICA Instituto Interamericano de Cooperación para la Agricultura
INAB Instituto Nacional de Bosques
IPCC Panel Intergubernamental de Cambio Climático
KfW Kreditanstalt für Wiederaufbau (Banco de Reconstrucción)
M&E Monitoreo y Evaluación
MLD Mecanismos de Desarrollo Limpio
OG Organización Gubernamental
ONG Organización No Gubernamental
OIT Organización Internacional de Trabajo
OT Ordenamiento Territorial
OTN Oficina Técnica Nacional (Delegación de CATIE)
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
PIF-RD Programa de Incentivos Forestales de Republica Dominicana
POA Plan Operativo Anual
POG Plan Operativo General
POT Plan de Ordenamiento Territorial
PROCARYN Proyecto de Manejo Sostenible Cuenca Alta del Río Yaque del Norte
PSA Pago de Servicios Ambientales
RB Reserva de Biosfera
RECODES Región de Conservación y Desarrollo Sostenible
SNAP-RD Sistema Nacional de Áreas Protegidas de Republica Dominicana
SEA Secretaría de Estado de Agricultura
SEMARN Secretaría de Estado de Medio Ambiente y Recursos Naturales
TdR Términos de Referencia
TNC The Nature Conservancy (ONG Conservación Natural)
UCA Universidad Católica –El Salvador-
UE Unión Europea
UICN Unión Mundial para la Conservación
USAID United States International Development Cooperation Agency
WWF-CA Fondo Mundial para la Naturaleza Centro América
1. Introducción
Recientemente un querido amigo se acerco a solicitándome información para desarrollar
talleres comunitarios con el fin de gestar proyectos dentro de un marco estratégico. Al inicio
de la conversación como es costumbre inicie con las consabidas explicaciones de gran
“técnico” sobre la importancia de la planificación, el pensamiento estratégico y sobre todo
las orientaciones para la formulación, gestión y planificación de proyectos comunitarios de
éxito.
Pensando que había llegado en poco tiempo a establecer un marco conceptual comprensible
lo observe fijamente y de él solo recibí una sonrisa mas de duda que de comprensión,
inmediatamente mi amigo me dijo
“...Marvin, yo no soy profesional y con esa
palabrería solamente me enredas mucho más”
, no supe que hacer en dicho momento
si sonreír por su sinceridad o bien abochorme por lo “conceptual” que me he convertido
recientemente.
Después de disculparme con mi amigo, quede con él de buscar alguna forma de brindarle la
información en forma concisa y sobre todo comprensible, quedándome cavilando sobre como
lo haría, unos minutos después recordé que durante el desarrollo del “Diagnostico Línea
Base del Departamento de Rivas, Nicaragua”, donde había procedió a desarrollar una
guía base para la formulación de proyectos estratégicos que se integrarían el futuro Plan de
Desarrollo Departamental (PEDD) y de la Estrategia Nacional de Desarrollo (END),
procedí a buscar en mis consabida biblioteca digita encontrado el referido documento. Al
revisarlo pude determinar que con algunas modificación y agregados (no muchos), podía
servirle a mi amigo (líder comunitario) con guía para poder formula proyectos estratégicos,
dentro de un marco de “planificación estratégica participativa” (PEP).
Entre la principal modificación que puedo decir que es producto de la “evolución” personal
(técnica) he podido identificar que tanto las personas individuales, como los grupos trajo, la
mejor interacción de trabajo la he logrado a través de mis famosas “preguntas
estratégicas”. Herramienta que las personas que han podido observar, participar o trabajar
dentro de mis talleres saben muy bien que como herramienta de reflexión y producción de
información primaria, siempre ha sido mi primera opción para la interacción con los
participantes de las acciones participativa. Considerando lo anterior me he dispuesto adaptar
el documento original dentro de una estructura donde las “preguntas estratégicas” se
transforman en la guía de la elaboración de proyectos dentro de un marco de “planificación
estratégica participativa”. Esperando que esta vez en lugar de una cara de sorpresa y
sobre todo de incomprensión, obtenga tanto profesionales, técnicos y líderes comunitarios
una herramienta que pueda guiar enforma genérica sus aspiraciones para formular proyectos
de forma participativa.
El objetivo de la presente guía es servir como herramienta para los directivos y activistas
sindicales que participan en el planeamiento, diseño e implementación de proyectos y
programas en los países en vías de desarrollo. Tanto antes como durante el proceso de
planeamiento es importante tener en cuenta que todo proyecto o programa debe ser tomado
sólo como una de tantas formas posibles de fortalecer y alentar el desarrollo de las
organizaciones. No se debe emprender ningún proyecto o programa sin realizar un detallado
análisis de la organización, sus bases, estructuras, problemas y necesidades. El objetivo de
este manual, por lo tanto, es ofrecer sugerencias y pautas sobre cómo realizar la planificación
de un proyecto o programa, preservando los intereses de la organización. A su vez, el
presente documento no pretende ser un manual completo de capacitación, sino sentar las
bases para las reuniones o talleres. También contiene una lista de preguntas que se deben
plantear, a fin de evitar algunos de los problemas que pueden atentar contra la exitosa
implementación de un proyecto como por ejemplo:
análisis insuficiente de los problemas;
objetivos poco realistas;
falta de definición clara de quién es el “dueño” del proyecto;
inadecuado análisis de riesgo;
falta de sostenibilidad, las actividades se “extinguen” cuando se retira el apoyo externo.
Este documento inicie como dije por la pregunta de un amigo al cual tengo el gusto de
dedicar la presente ficha técnica, se trata del Sr. Ramón Jiménez, líder comunitario de la
región de Tireo, La Palma y El Rio, comunidades de Constanza, Republica Dominicana. Quien
se caracteriza por seguir fielmente una línea de pensamiento que promueve dentro el
liderazgo participativo y proactivo.
2. Objetivos
Desarrollar una herramienta que permita a profesionales, técnicos y líderes de
organizaciones no gubernamentales y comunitarios, la formulación de proyectos dentro de
una estructura de planificación estratégica; y
Establecer lineamientos metodológicos de fácil comprensión para la elaboración
participativa de proyectos sociales, agroproductivos y/o ambientales desarrollada por los
propios miembros de las organizaciones de base.
3. Planeamiento estratégico y participativo de proyectos
Las preguntas se pueden utilizar como agenda para las reuniones o como
programa para los talleres sobre planeamiento de proyectos. No se pretende
que las mismas cubran exhaustivamente todos los aspectos de todo tipo de
proyectos, por lo tanto deben ser revisadas en el curso del trabajo sobre la base
de la experiencia adquirida por la organización.
La implementación de los proyectos se construye sobre la base de que todas las partes
involucradas comprendan claramente sus respectivos roles. Las organizaciones locales,
conjuntamente con las organizaciones solicitantes, deben asumir la responsabilidad del
planeamiento, implementación y seguimiento.
El planeamiento y preparación son elementos claves para todo ejercicio de cooperación. Un
requisito importante es que las partes se entiendan y generen confianza mutua. Esto exige
un diálogo abierto desde el comienzo. “El planeamiento estratégico y participativo” ha sido
desarrollado con el objeto de facilitar el diálogo. También pretende colaborar en la
identificación y definición de problemas, necesidades, objetivos, grupos a los que se dirigen
los proyectos, indicadores, posibilidades y riesgos.
En gran medida este manual se basa en las herramientas elaboradas por muchos organismos
de desarrollo en el curso de varios años, con el objeto de mejorar la calidad y las actividades
de los proyectos. Para garantizar el éxito es importante que el enfoque sea compartido por
todas las partes y se aplique durante todo el curso del proyecto.
Este abordaje contribuirá a:
estructurar las ideas sobre los proyectos o actividades;
esclarecer y definir los objetivos y las actividades necesarias para lograrlos;
explicar los nexos entre objetivos, resultados y medios;
crear una definición común del proyecto como plataforma para que el trabajo
continúe; y
dar seguimiento, elaborar informes y evaluar el proyecto.
En la medida de lo posible los grupos beneficiarios deberán estar representados en el
planeamiento del proyecto. Mediante el proceso de planificación, todas las partes deberán
desarrollar una idea común de la necesidad del mismo y dentro de lo posible llegar a un
acuerdo sobre los objetivos y la estrategia empleada. Mujeres y hombres deben participar por
igual en el proceso, sin perder de vista la perspectiva de género.
El proceso de planeamiento estratégico y participativo se debe adaptar a las verdaderas
necesidades y problemas. La organización de financiación necesita contar con la mejor base
posible de asistencia técnica y financiera y lograr la información necesaria para determinar la
situación a ser tratada en el proyecto, evaluar los objetivos y participar en el análisis de los
resultados.
3.1 Cooperación en el proyecto
Los elementos que entran en juego en todo proyecto son interdependientes; no obstante, es
importante analizar a cada uno detalladamente antes de la etapa de ejecución. La lista básica
de información a analizar se desglosa a continuación
Información de base y análisis del problema
oAntecedentes y experiencias previas
oProblemas
Objetivos, grupos beneficiarios e indicadores de logro de objetivos
oObjetivos de desarrollo
oObjetivos inmediatos
oGrupos beneficiarios
oIndicadores de logro de objetivos
Planeamiento y diseño
oEstrategia
oSostenibilidad
oMarco institucional
oResultados, actividades e insumos
oRiesgos y factores externos
oCronograma y plan de trabajo
oImplementación y seguimiento
oPlan de organización e implementación
Realización de las actividades planeadas
oSeguimiento de la cantidad y calidad de resultados
oSeguimiento financiero de gastos
oInformes de actividades y contabilidad
oEvaluación y supervisión
oRevisión y evaluación interna
oRevisión y evaluación externa
oEvaluación final e informes
Presupuesto
3.1.1 Información de base y análisis de problemas
Todas las partes del proyecto deben elaborar una definición común de los antecedentes y los
problemas a ser abordados. En otras palabras, tratar de definir ¿
por qué?
el proyecto es
necesario. Analizar los antecedentes de los problemas. Describir el mercado laboral y la
situación sindical en el país en cuestión, prestando especial atención al área en la que se
están produciendo los problemas a ser resueltos.
¿Cuál es la situación que da lugar al problema, por ejemplo, producción agrícola y pecuaria,
latinización, pobreza, malas condiciones de vida, trabajo infantil, etc.?
¿Cuál es la situación política y económica?
¿Cuál es la situación del mercado laboral?
¿Cuál es el ingreso promedio de los trabajadores en general y del sector en cuestión en
particular?
¿Cuál es la situación del empleo?
¿Cuál es la situación de las organizaciones gubernamentales?
¿Cantidad de afiliados y miembros potenciales?
¿Cantidad de organizaciones gubernamentales y no gubernamentales?
¿Cuál es la estructura de de la sociedad civil local, regional o nacional?
¿Cuál es la situación financiera?
¿Cuáles son las principales actividades dentro de la organización no gubernamental o
comunitaria?
oOrganizativas
oEducativas
oAmbiental
oAgroproductiva
¿Cuál es la distribución de géneros entre miembros de la organización y/o comunidad?
La información de base incluye:
• Antecedentes y experiencias previas
• Problemas
¿Definir los problemas desde la perspectiva de los diferentes grupos de interés?
o¿Cuál es la causa de los problemas?
o¿Qué efectos tienen?
o¿Son las causas y efectos iguales para los hombres que para las mujeres?
o¿Hay grupos que resulten especialmente afectados?
¿Existen investigaciones o estadísticas que se puedan utilizar para verificar o ilustrar los
problemas?
¿Qué se necesita para eliminar las causas, no sólo los efectos, de los problemas?
¿El proyecto puede tener algún efecto – positivo o negativo – sobre el entorno externo o el
ambiente laboral?
3.1.2 Objetivos, grupos beneficiarios e indicadores de logro de objetivos
La definición de objetivos persigue el propósito de definir
qué
debe lograr el proyecto. Los
objetivos de desarrollo determinan qué debe aportar el proyecto a la organización o a la
sociedad a largo plazo, por ejemplo, una vez finalizado el proyecto. El objetivo inmediato
determina qué se logrará al final del proyecto. Definir los objetivos de desarrollo. Los
objetivos de desarrollo son aquellos que no pueden lograrse solamente a través del proyecto,
sino lo que el proyecto puede
aportar
a la organización, por ejemplo su desarrollo
democrático, o más ampliamente a la sociedad toda.
¿Qué cambios en la sociedad debería impulsar el proyecto, política, económica y
socialmente?
¿Qué cambios en la organización debería impulsar el proyecto a largo plazo, por ejemplo,
en términos de eficiencia, desarrollo democrático, miembros o distribución por edades?
Analizar los problemas.
Es importante que todas las partes involucradas compartan una definición
común de los problemas y de cuáles deben ser abordados en el proyecto. Esto
se puede lograr por ejemplo en un grupo de trabajo o en un taller o seminario.
Entre los objetivos, grupos beneficiarios e indicadores de logro de objetivos se
incluye:
• Objetivos de desarrollo
• Objetivos inmediatos
• Grupos beneficiarios
• Indicadores de logro de objetivos
¿En qué medida debería contribuir el proyecto a una mayor igualdad entre hombres y
mujeres?
¿En qué medida debería resolver el proyecto problemas de higiene y seguridad laboral o
aspectos ambientales?
Definir los objetivos inmediatos. Los objetivos inmediatos son las metas que intenta lograr el
proyecto por mismo, o sea, cuál es la situación esperada una vez concluido el mismo. La
palabra clave aquí es metas
lograda
s. Definir en detalle lo que debería lograr el proyecto
durante la etapa de ejecución. Se deben establecer los objetivos en términos de lo que se
puede cuantificar o verificar. Por ejemplo, al final del proyecto la organización habrá
incrementado su cantidad de miembros en un X por ciento.
¿Son realistas y definidos los objetivos en el tiempo?
¿Definir los grupos beneficiarios?
¿Quién se beneficiará con el proyecto?
¿Quién participará directamente en las actividades del proyecto (beneficiarios directos) por
ejemplo como participantes en reuniones, sesiones de capacitación, talleres, etc.?
¿Quién se verá indirectamente afectado o beneficiado con el proyecto (beneficiarios
potenciales), ej. afiliados, trabajadores, personas de la comunidad, etc.?
¿Cuáles son las características de los distintos grupos a los que está dirigido el proyecto
edad, sexo, raza, ingresos, situación laboral, etc.?
¿Cómo afectará el proyecto a hombres y mujeres?
¿El proyecto provocará algún tipo de efecto negativo?
Definir los indicadores de logro de objetivos. Los indicadores deben posibilitar la medición del
impacto de los proyectos. Deben centrarse en los objetivos inmediatos, proporcionando una
indicación mensurable de cómo y en qué medida los grupos beneficiarios han utilizado
políticas, materiales, instructores, habilidades, etc. Para
cada uno
de los objetivos inmediatos,
definir formas de medir lo que se ha logrado. Por ejemplo:
¿Cuántos agricultores o miembros de la sociedad se han integrado a los proyectos o
acciones anteriores?
¿Cuántas comisiones se han creado y están en funcionamiento?
Si se ha capacitado instructores, ¿cuántos están en actividad y son utilizados por la
organización? Si se han producido materiales, ¿con qué frecuencia son utilizados para los
efectos de capacitación fuera del contexto del proyecto?
¿Si se ha llevado a cabo un programa de concienciación sobre cuestiones de género?, ¿está
cambiando la composición del liderazgo o de los grupos activistas?
¿Es que los indicadores cubren todos los aspectos importantes de los objetivos a lograr?
¿Sobre la base de estos indicadores, ¿cuál es la situación actual (punto de partida)? ¿Los
indicadores permiten el avance en relación con la sostenibilidad de los resultados a ser
evaluados?
3.1.3 Planeamiento y diseño
Analizar las posibles estrategias. Se debe seleccionar el mejor curso de acción a fin de lograr
los objetivos propuestos. Por ejemplo,
¿existe en la comunidad la intención de desarrollar una estrategia educativa, lanzar una
campaña de motivación para la afiliación o movilizar a los diferentes actores sociales en la
participación de proyectos agroproductivos, sociales y/o ambientales?
Los nuevos proyectos nunca deberían ser simplemente “lo cotidiano”. Antes de decidir un
proyecto se deberá analizar la experiencia y las lecciones aprendidas de proyectos anteriores
así como examinar estrategias alternativas. Para resolver los problemas en cuestión:
¿cómo puede la estrategia fortalecer las políticas generales de la organización?
¿qué estrategia resultará más beneficiosa para la organización, para los directivos y sus
afiliados?
¿Existen otras formas posibles de lograr los objetivos deseados?
¿Deben participar otras organizaciones locales?
En caso afirmativo, ¿cuáles y cómo? Analizar la sostenibilidad de los objetivos alcanzados
durante el proyecto. La sostenibilidad es una cuestión que debe plantearse muchas veces
durante el proceso de planeamiento. Es importante tomarla en cuenta a la mayor brevedad
El planeamiento y diseño incluye el análisis de:
• Estrategia
• Sostenibilidad
• Marco institucional
• Resultados
• Actividades
• Riesgos y factores externos
• Insumos y recursos disponibles
• Programa y plan de trabajo
posible y garantizar que esté estrechamente vinculada tanto con la estrategia como con la
selección de los grupos beneficiarios.
¿Cómo se puede garantizar que los objetivos logrados durante el proyecto continúen siendo
útiles y utilizados activamente por la organización y/o los grupos beneficiarios?
¿Cómo se pueden mejorar las bases financieras de la organización permitiendo mantener
las instalaciones y las actividades una vez finalizado el proyecto?
¿Cómo se pueden establecer estructuras o mecanismos que permitan alentar la continuidad
de trabajo de los grupos beneficiarios una vez finalizado el proyecto?
Describir el marco institucional. El análisis del marco institucional garantizará que todos sepan
a quién referirse o con quién comunicarse para permitir una fluida implementación del
proyecto. Esto impedirá los malos entendidos dentro de la propia organización y entre la
organización local, la organización internacional y la organización de financiación.
¿Quienes deben ser socios en el proyecto y cuáles deben ser sus responsabilidades?
¿Cuál debe ser la línea de comunicación y responsabilidad entre los miembros del proyecto,
la organización local y la organización solicitante?
¿Cómo participarán los grupos beneficiarios y posiblemente otros grupos de interés en la
planificación, ejecución, seguimiento y evaluación del proyecto?
Definir los resultados esperados del proyecto. Los resultados son los “productos” de las
actividades del proyecto. Ejemplos de esto son los materiales impresos, manuales,
instructores capacitados, directivos, redes, etc.
¿Cuántos afiliados o instructores capacitados se necesitan para lograr los objetivos?
¿Qué se necesita en cuanto a manuales u otros materiales didácticos?
¿Qué se necesita en términos de informes o publicaciones?
¿Qué documentos de políticas o lineamientos se deben acordar? Describir las actividades.
¿Cuáles son las actividades necesarias para producir los resultados esperados del proyecto?
¿Cómo se identificarán las necesidades y planes específicos para instruir o involucrar a los
grupos beneficiarios?
¿Qué tipo de reuniones, campañas, etc. se deben organizar y cuántas?
¿Es necesario capacitar a afiliados o instructores? En caso afirmativo, ¿cuántos son
necesarios para alcanzar los resultados esperados? (No todos aquellos que reciban
capacitación van a ser activos, quizás sea necesario capacitar un 30–50% más para
alcanzar el número fijado en los objetivos).
¿Considerar cómo garantizar una representación proporcional de mujeres entre los
participantes así como entre los recursos y personal?
Definir los insumos necesarios. Los insumos son simplemente los recursos necesarios para
llevar a cabo las actividades planificadas. En términos generales:
¿cuáles son los recursos necesarios para llevar a cabo las actividades planificadas?
oFondos financieros
oRecursos humanos
oCapacidad administrativa
¿Con qué recursos propios cuenta la organización local?
¿Puede el gobierno del país del proyecto y/o empleadores contribuir con fondos financieros
o infraestructura para el proyecto?
¿Sería posible involucrar más de un organismo de financiación?
¿Cómo planea la organización local recaudar los fondos necesarios para mantener los
resultados una vez que se retire el apoyo externo?
Analizar los riesgos y los factores externos. Conocer los riesgos potenciales. Siempre existirán
circunstancias que escapen al seguimiento de la organización local. Es mejor anticipar los
riegos desde el principio a fin de estar preparados para cualquier eventualidad.
¿Existen factores políticos, económicos o sociales que puedan entorpecer, afectar
negativamente o demorar la implementación del proyecto?
¿Se ha analizado algún tipo de estrategias alternativas para alcanzar los objetivos?
¿Qué proyectos están llevando a cabo los gobiernos, las ONG u otras organizaciones del
mismo sector o rama de actividad. ¿Existe alguna amenaza de conflicto o duplicación de
esfuerzos?
Elaborar el cronograma y plan de trabajo:
Determinar
quién
hará
qu
é, estableciendo
cuándo
¿Se ha planificado un “flujo” de
actividades? Por ejemplo, llevando a cabo una investigación y un desarrollo de políticas
antes de emitir un comunicado de prensa o ¿se ha capacitado a los instructores antes de
capacitar a los afiliados?
¿Son realistas los presupuestos y planes de trabajo a la luz de la capacidad y recursos de la
organización local?
¿Se debería elaborar un cronograma realista, con detalles de cuándo se habrán de
implementar las actividades y en qué momento de la cadena del proyecto se deben
presentar solicitudes, informes y rendiciones de cuentas.
3.1.4 Implementación y seguimiento
Se ha trabajado mucho sobre la implementación mediante la elaboración de un cronograma y
plan de trabajo. Existirá naturalmente la necesidad de tener flexibilidad en la implementación
de las actividades del proyecto. No obstante, los siguientes puntos resultan importantes:
¿Indicar en la forma más específica posible qué aspectos se deben dar seguimiento a fin de
determinar el avance del proyecto y cuáles indicadores habrán de usarse.?
Sobre la base de estos indicadores, ¿existe la necesidad de determinar algunas cifras de
base? Indicar quién será responsable del seguimiento y quién proporcionará la in-
formación, (ej. participantes, personal del proyecto, organización solicitante).
Siempre se solicitará que la organización local presente un plan de actividades anuales e
informes financieros. Dependiendo de la organización de financiación es posible que se
requieran informes trimestrales o semestrales El
informe de actividades
debe relacionarse
con el plan de trabajo y reflejar lo que realmente se ha implementado.
otipo de actividades;
ogrupos beneficiarios;
ocantidad de actividades;
ocantidad de participantes – hombres y mujeres;
ométodos de capacitación empleados;
omateriales utilizados o producidos;
ocomentarios sobre las diferencias entre las actividades planeadas y cumplidas;
ocomparación entre objetivos y resultados:
oqué se logró y por qué,
oqué es lo que no se logró – por qué,
olecciones aprendidas y ajustes sugeridos para el trimestre/año siguientes.
El
informe financiero
debe reflejar cómo se comparan los gastos reales con el presupuesto,
utilizando los mismos rubros que se muestran en cada uno de los rubros del presupuesto. Los
informes financieros anuales deben ser auditados por un
auditor externo.
La implementación y seguimiento consiste en:
• Plan de organización e implementación
• Realización de las actividades planificadas
• Seguimiento de la cantidad y calidad de resultados
• Seguimiento financiero de gastos
• Informes sobre actividades y rendición de cuentas
3.1.5 Evaluación y supervisión
Los procedimientos para evaluación y presentación de informes serán acordados antes de la
implementación del proyecto y se incluirán en el documento del proyecto y contrato. El
contrato en general establecerá cómo y con qué frecuencia se realizarán las revisiones
internas, externas y las evaluaciones. Esto permitirá evaluar los logros y la efectividad del
proyecto.
¿Cuándo se llevarán a cabo las revisiones internas y las evaluaciones y quién estará a
cargo?
¿Cómo se garantizará la participación del grupo beneficiario en las revisiones y
evaluaciones a fin de crear conciencia de los problemas que persisten y del mejor modo de
introducir ajustes para continuar con el proceso?
Si se ha determinado la realización de revisiones externas o evaluaciones, ¿cuándo se
realizarán y quién será responsable?
El informe final sobre evaluación interna debe:
orelacionarse con el documento del proyecto;
oreflejar en qué medida se han alcanzado los objetivos y se ha llegado a los
grupos beneficiarios;
oindicar efectos y resultados inesperados tanto positivos como negativos;
ocomparar la implementación con el plan de trabajo y cronograma;
oanalizar las dificultades y los avances logrados durante la realización de las
actividades;
odescribir el impacto del proyecto sobre los grupos beneficiarios teniendo en
cuenta la perspectiva de género;
odescribir las experiencias de las organizaciones participantes;
oindicar las lecciones aprendidas y si podrían haber otras formas, quizás mejores
para lograr los mismos objetivos;
oindicar si persisten algunos problemas a ser resueltos y cómo se espera que
continúe el proceso;
La evaluación y supervisión comprenden:
• Revisión y evaluación interna
• Revisión y evaluación externa
• Evaluación final y presentación de informes
odescribir cómo se utilizarán los resultados de la evaluación para actividades y
proyectos futuros.
Si se determina en el contrato, el informe final incluirá un informe financiero que cubra la
totalidad del período del proyecto, indicando ingresos y gatos. El informe financiero será
auditado por un
auditor externo. El documento del proyecto y el contrato firmado
constituyen un acuerdo vinculante entre las organizaciones de financiación y las
organizaciones solicitantes.
3.16 Presupuesto
Especificar los recursos financieros necesarios para implementar el proyecto. Se pueden
considerar los siguientes rubros presupuestarios:
ocostos de las actividades;
ocostos de sueldos de personal, consultores y recursos externos;
ocostos de infraestructura;
ocostos de seguimiento;
ocostos de evaluación;
ocostos de la auditoría financiera por un auditor externo.
Indicar cómo se cubrirán los gastos utilizando los siguientes rubros:
ocontribución propia de la organización;
ocontribuciones de terceros;
ofondos solicitados a las organizaciones de financiación.
Bibliografía
http:/eevoolucion.blogspot.com (Espacio Virtual de la Escuela de Planificación Orgánica
Evolutiva) 2005.
Melgar, M.: Estudio Socioeconómico de las Comunidades Asentadas en la Zona de
Amortiguamiento de las Áreas Protegidas de la Región de Conservación y Desarrollo
Sostenible (RECODES) “Metapan”. Proyecto Ambiental de El Salvador (PAES), BID, CATIE. El
Salvador, 2002;
Melgar, M. 2003. Diagnostico Línea Base del Departamento de Rivas Nicaragua, IAK-
GOPA/GTZ.
Melgar, M. 2003. Manual para desarrollo de proyectos estratégicos participativos, IAK-
GOPA/GTZ
Melgar, M. y Mairich, L. 2004. Metodología para el Desarrollo del Plan de Ordenamiento
Territorial de la Cuenca Alta del Rió Yaque del Norte y Municipio de Jarabacoa. GITEC-
SERCITEC-PROCARYN), Jarabacoa, República Dominicana.
Ficha Técnica 7
GUIA PARA FORMULACIÒN DE PROYECTOS DENTRO
DEL MARCO DE PLANIFICACION ESTRATEGICA PARTICIPATIVA
-PEP-
Enero, 2006.
Marvin Melgar Ceballos
“Escuela de Planificación Orgánico Evolutiva
-EPOE-”

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Melgar Ceballos Marvin. (2006, febrero 13). Formulación de proyectos dentro del marco de planificación estratégica participativa PEP. Recuperado de http://www.gestiopolis.com/formulacion-proyectos-planificacion-estrategica-participativa-pep/
Melgar Ceballos, Marvin. "Formulación de proyectos dentro del marco de planificación estratégica participativa PEP". GestioPolis. 13 febrero 2006. Web. <http://www.gestiopolis.com/formulacion-proyectos-planificacion-estrategica-participativa-pep/>.
Melgar Ceballos, Marvin. "Formulación de proyectos dentro del marco de planificación estratégica participativa PEP". GestioPolis. febrero 13, 2006. Consultado el 2 de Septiembre de 2015. http://www.gestiopolis.com/formulacion-proyectos-planificacion-estrategica-participativa-pep/.
Melgar Ceballos, Marvin. Formulación de proyectos dentro del marco de planificación estratégica participativa PEP [en línea]. <http://www.gestiopolis.com/formulacion-proyectos-planificacion-estrategica-participativa-pep/> [Citado el 2 de Septiembre de 2015].
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