Enfoques y metodologías de la Planeación

UNIVERSIDAD PEDAGÓGICA NACIONAL
UNIDAD 12-B
LICENCIATURA EN INTERVENCIÓN EDUCATIVA
PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
ENFOQUES Y METODOLOGÍAS DE LA PLANEACIÓN
Resumen: El presente artículo pretende informar los conceptos básicos de planeación y
cómo implementarlo en distintas áreas institucionales. Así como también responder a las
interrogantes, para qué planear, qué planear y cómo planear. Así mismo, analizar las
distintas orientaciones básicas que esta nos proporciona con el fin de ajustarlas a
necesidades diversas y desarrollar una amplia comprensión de los diversos tipos y
posturas de la planeación.
Palabras claves: PLANEACIÓN, PLAN, PLANIFICACIÓN, INSTITUCIÓN, SISTEMA,
FUTURO, PROCESO, METAS, OBJETIVOS, IDEALES, INSTRUMENTOS.
Abstract: This article aims to inform the basics of planning and how to implement it in
different institutional areas. As well as answer the questions, what plan, to plan and how to
plan. Also, analyze the different basic orientations that this gives us in order to adjust to
various needs and develop a broad understanding of the various types and positions of
planning.
Keywords:PLANNING, PLAN, PLANNING, FACILITY, SYSTEM, FUTURE, PROCESS,
GOALS, OBJECTIVES, IDEALS, INSTRUMENTS.
Introducción
Se menciona infinidad de veces que, la planeación es la primera etapa o parte del lo que
es la estructura un proceso administrativo, es lo que se nos viene la mente
inmediatamente al escuchar esta palabra, en las noticias, en pláticas de profesionistas, he
incluso, en los libros. Lo que la sociedad globalizada nos presenta es que sí,
efectivamente, la planeación es un proceso, pero que no necesariamente se aplica a sólo
lo administrativo. Lo que queremos decir es que la planeación es una actividad que se
encuentra siempre presente en todas las operaciones que conlleven una organización,
profesionalmente o no, incluso, en nuestras decisiones y momentos de nuestra vida
diaria. Este artículo busca la comprensión de lo que es la planeación, su estructura y
elementos que se necesitan para su aplicación institucional, así como también su utilidad
en diversos momentos y decisiones de nuestra vida, a través de las preguntas básicas
que cualquier individuo se de responder antes de tomar decisiones, con aras de visualizar
un futuro deseable.
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Estudio del futuro y conceptualización de planeación
A menudo nos preguntamos el porqué de las cosas, es así como vamos otorgándole
respuestas a todas las situaciones que nos enfrentamos, pero todo surge cuando nos
cuestionamos ¿y ahora qué sigue?, es en ese momento donde la palabra planeación se
vuelve parte de nuestras preguntas y respuestas; lo que hacemos, lo hacemos para
satisfacer necesidades individuales e intrapersonales, como parte de una sociedad y
descubrir el sentido y significado de nuestros propósitos fundamentales.
Así mismo, desde la edad primitiva del hombre, se originó la necesidad de saber para qué
planear, con el fin de resolver problemas, utilizando recursos a su alcance, con lo que
obtuvo capacidades de razonar, imaginar y crear su futuro, anticipando decisiones para
situaciones problemáticas; tal como la caza de animales en grupo, buscando alimentarse.
Cuando ponemos en práctica lo anterior, da origen a qué planear, esto cuando nuestras
situaciones no han ocurrido y necesitamos hacer algo al respecto, es decir, planeamos
diferentes circunstancias, acciones y objetivos de vida, desde un aprendizaje, una
pequeña comida, un viaje, una reunión con amigos, etc., hasta para diversas
problemáticas que se nos presenten.
Bien, ahora que sabemos para qué planear y qué planear, tenemos que pensar como
llevar a cabo la planeación, cómo planear. Se encuentran diversos enfoques para
nosotros los planificadores, para darle un seguimiento a lo que estamos llevando a cabo
en nuestras vidas con la ayuda de la planeación:
ENFOQUES PRINCIPALES REPRESENTANTES
Incrementalismo inconexo Braybrooke y Lindblom
Exploración mixta Etzioní
Racional Manheim, Banfleid, Mach y Simon
Normativo Friedmann
Transactivo Grabow y Heskin, Ackroff, Davidoff y Sch
De tal manera que, el concepto de planeación, con el paso del tiempo, la evolución de las
necesidades personales y sociales, ha estado en constante cambio. Partiendo con las
ideas de planear o ser planeado, permitiendo o no la participación de los individuos, una
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planeación participativa. Ahora bien, nos encontramos con la cuestión de conocer qué es
planeación, plan y planificación.
La planeación implica crear el futuro desde el presente, y comprende por lo tanto, el
establecimiento anticipado de objetivos, políticas, estrategias, reglas, procedimientos,
programas, presupuestos, pronósticos, etc. Es decir, si queremos llegar a lograr una
carrera universitaria, la planeación involucra los recursos que nos tendremos que dotar
para llegar a ella (terminar el nivel medio superior -objetivo-, mediante cursos de
preparación –estrategias-, laborar para conseguir recursos, etc. , con el plan definimos las
decisiones que necesitaremos cumplir en el transcurso (concreción de recursos) , y
finalmente, la planificación son las acciones de las decisiones para alcanzar un futuro
deseado, de lo más simple a lo complejo (la aplicación concreta de los recursos y las
decisiones tomadas anteriormente), teniendo en cuenta la situación actual y los factores
internos y externos que pueden influir en el logro de los objetivos. Sin embargo, el
concepto de planeación, desde la perspectiva institucional, se refiere a la participación,
con el fin de resolver problemáticas interrelacionadas, un sistema, un todo.
La planeación lleva todo un proceso en el cual se necesita adaptar a las diferentes
necesidades que se presenten; para poder llevar a cabo una planeación es importante
saber qué se tiene que hacer, con base a qué y cómo se llevará a cabo y qué
herramientas se utilizarán para lograr todo este proceso. A continuación se presentarán
los pasos a seguir para poder realizar una planeación:
Diagnóstico Conocimiento de la realidad del contexto, para identificar causas y efectos de los
beneficios y problemas del lugar estudiado.
Escenarios Elaboración de situaciones futuras, positivas y negativas sin sobrepasar la realidad.
Fines Objetivos y metas de cada uno de los escenarios.
Medios Políticas, estrategias, programas, acciones, presupuestos, que beneficien la
implementación del escenario elegido.
Evaluación y control Elaboración de instrumentos para corroborar logros alcanzados y comparándolos con los
prefijados.
Es menester primordial que, independientemente de los diversos métodos de planeación
y que más adelante abordaremos (tipos y orientaciones), la planeación se estructura con
los anteriores pasos.
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METAS: fines al
corto plazo
METAS: fines al
corto plazo
OBJETIVOS: fines
a mediano plazo
OBJETIVOS: fines
a mediano plazo
IDEALES: fines a
largo plazo
IDEALES: fines a
largo plazo
Tipología de la planeación y sus orientaciones
Con el cambio continuo abordado anteriormente, los primeros conceptos se modifican,
debido a que los diferentes individuos que lo van estudiando o utilizando le dan diferentes
perspectivas y herramientas para que se ajusten a las diversas necesidades en las que se
requiera utilizar la planeación.
Existen cuatro orientaciones básicas de la planeación, que son como los colores
primarios: es decir, pocas veces aparecen en forma pura. Cuando se planea, dentro de
esas mezclas de orientaciones, generalmente llega a sobresalir una de ellas.
Las cuatro orientaciones que se utilizan en la planeación son:
-Reactivista -Inactivista -Preactivista -Interactivista
La orientación de los planeadores reactivistas se dirige al pasado, son personas que no
desean el cambio y prefieren las cosas tal como una vez estuvieron, se resisten al
progreso y no están a favor de la tecnología. La planeación reactivista trata sus problemas
separadamente y no sistemáticamente, pues dejan muchas cosas del todo a un lado o las
prioridades individuales. Tienen creencias erróneas y rara vez suelen participar todos los
integrantes.
La orientación inactivista es estática, no está de acuerdo con el cambio de las cosas o su
evolución, tienen satisfacción actual, tratan de impedir el cambio. Ellos suelen estar
preparados para situaciones de crisis.Sus objetivos son la supervivencia y la estabilidad.
La orientación preactivista tienen una visión hacia el futuro, esperan que las situaciones
pasen pronto ya que creen que el futuro será mejor que el pasado y el presente; la
tecnología es su mejor aliado, piensan que esta es la principal causa de cambio de
manera positiva y suelen ser muy perfeccionistas.
La orientación interactivista o proactivista, buscan controlar el futuro, ya que no desean
cometer los errores del pasado ni seguir el mismo camino actual, consideran que el futuro
es influenciado por lo que hacemos y los demás hacen. Para los interactivistas los efectos
de la tecnología dependerán del uso que se les dé.
Las personas tienden a seguir tres tipos de fines:
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Los tipos de planeación se clasifican en:
Sistema de Planeación
La planeación lo constituye una serie de pasos, cualquiera que sea su tipo o nivel:
Modelo de planeación interactiva
Lo que caracteriza a este modelo de planeación es que se orienta hacia la obtención de
un control sobre el futuro, en un diseño de lo que se desea lograr y las alternativas para
realizarlo:
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A este modelo se le conoce también como “el modelo de funcionamiento de la empresa”,
debido a que su diseño llega a impactar a la función de la institución, haciendo necesaria
la re implementación de sus objetivos. Este modelo, a diferencia de los demás, sus
principios y normas se desarrollan en la interacción de sus partes, pero con cierta
independencia funcional, pero se apoya e involucra en sus distintas áreas de
funcionamiento. Tomemos como ejemplo una empresa informática, donde cada área de
funcionamiento tiene una tarea específica, cada área debe conocer cada una de los seis
principios de la planeación interactiva, todos deben de involucrarse en la visión hacia el
futuro, con un compromiso fijo en su área y en conjunto con las otras, como uno solo,
interrelacionando sus objetivos con base a la comunicación, adaptarse a los cambios
repentinos del mercado, aprovechar las oportunidades y, finalmente, si los objetivos de la
empresa son crecer y dar a conocer nuevos servicios, se debe lograr una integración de
los roles de todos los involucrados.
De tal manera que para lograr cambios positivos en la operación, la planeación interactiva
se apoya sus componentes básicos: 1-Subsistema de Planeación, 2-Subsistema de
Programación, 3-Subsistema de presupuestación y el 4-Subsistema de Evaluación y
Control. El primero se caracteriza por ser un instrumento para la transformación de la
empresa, para alcanzar mayores logros y cambios requeridos. Analiza el contexto
nacional e internacional, políticos económicos y sociales donde ejerce la acción la
empresa. El segundo determina los programas que tendrán la utilidad de distinguir las
prioridades de la empresa y las estrategias requeridas. El tercero se desempeña en la
asignación de los recursos necesarios y finalmente el cuarto analiza los aspectos
fundamentales de la empresa, comparando al realidad con el objetivo que se planteó, así
como también el seguimiento y supervisión de las acciones efectuadas de los
subsistemas anteriores.
La Planeación Prospectiva
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La prospectiva se presenta como una nueva vía diferente y creativa de planear el futuro,
en contraste con las metodologías tradicionales que parten del presente-pasado hacia el
futuro. El propósito de la prospectiva es adoptar al futuro como objetivo, con el fin de
preparar el camino, generando perspectivas alternativas de los futuros deseados
(escenarios posibles) y producen reglas y valores para lograr alcanzarlo, es decir, parte
del futuro, diseñándolo.
En la planeación prospectiva su función es a la inversa de las tradicionales metodologías,
el tradicional comienza con los futuros posibles para seleccionar el más deseable, en
cambio, la prospectiva, como primer momento, determina el futuro deseado, y diseña
después los futuros factibles y escoger el más conveniente.
Elementos básicos de la planeación prospectiva
Los elementos necesarios para la prospectiva van más allá que comunes instrumentos
estructurales, ya que son formas de pensar y actuar, una descripción para las personas
que consideran al futuro con la posibilidad de alcanzarlo, diseñando y valorando líneas
orientadoras al desarrollo individual y grupal.
Así pues, estos elementos son los siguientes:
a) Visión holística: conjunto de todo, interrelación de procesos para comprender todo
el sistema, al diseñar y construir el futuro. Suponemos que se necesita hacer una
investigación de un determinado municipio de guerrero, se tiene que estudiar cada
colonia de su zona urbana y rural (partes), la política, economía, social, etc.
(procesos) y sus dependencias, interrelaciones y las repercusiones del conjunto.
b) Creatividad: para diseñar el futuro, en la prospectiva se requieren innovadores y
creativos planeadores, para crear instrumentos que hagan posible llegar al futuro
deseado. La capacidad de dar origen a cosas nuevas y modos de emplearlas.
c) Participación y Cohesión: compromiso y unión de los involucrados. Intercambio de
ideas para soluciones problemáticas y discusión de fines sobre los medios a
emplear; aclara las motivaciones que impulsan a las personas a participar en
actividades diversas.
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d) Preeminencia del proceso sobre el producto: es una idea clara, exacta y precisa
de los diseños o pronósticos que se llevarán a cabo en el proceso, dándole más
importancia al mismo, ya que se tiende a minimizar esto, debido al producto o
servicio. El producto llega a desviar la actitud de los involucrados.
e) Convergencia Divergencia: nace del esfuerzo de la elaboración de las primeras
visiones del futuro, se encuentran valores diferentes que se tienen que discutir y
encontrar diversos puntos de vista. Un ejemplo sería el desarrollo social de un
estado, en donde el grupo expresa ideas para erradicar la problemática, se
encontrarán con ideas similares (convergencia) e ideas encontradas (divergencia),
conflicto que generará distintos perfiles de acción, mismas discusiones que se
presentarían más adelante ante otras problemáticas similares, dándole a estas
confrontaciones un proceso cíclico, continuo.
f) Finalidad constructora: se alcanza con la participación de los que toman las
decisiones, es decir, una manera dinámica y realista, tomando en cuenta los
valores, el apoyo, compromiso con la imagen del futuro diseñado y el impulso y
motivación.
Fases de la prospectiva
1. Normativa: selección de metas, imagen del futuro; Visión del futuro lógico (lo que
puedo hacer, futuro deseable (lo que quiero o espero hacer).
2. Definicional: toma de decisiones tomando en cuenta la realidad (cómo es el
3. : es el resultado de las dos anteriores, en donde se cuestiona la distancia entre lo
presente, sus propiedades- modelo de la realidad).
4. Confrontaciónque deseamos y la realidad lógica (convergencia, marco general del
desarrollo de la planificación)
5. Determinación estratégica y factibilidad: es donde se analiza el cómo se irá
construyendo el futuro y las vías para lograrlo.
Técnicas e instrumentos de la planeación prospectiva
Las técnicas y los instrumentos que a continuación se mencionan están categorizadas por
cualitativas, cuantitativas, mixtas e instrumentos.
CUALITATIVOS
ANALOGÍAS ÁRBOL DE
PERTINENCIA
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A DE
BÚSQUEDA
IMÁGENES
ALTERNATIVA
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INTUICIONES
SISTEMÁTIC
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futuro,
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obtiene un
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y
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plazo, se
identifican y
seleccionan
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PLANEACIÓN Y EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
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as pasadas
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presentar
en un
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similitudes.
medios para
poder
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mediante
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resumir los
pros y
contras a
favor de los
resultados.
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generan
inestabilidad
en los
participantes
, mediante
opciones
novedosas.
involucrados. aspectos
individuales
y superar
mitos
razonando la
realidad.
sistemático
de la
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relevancia,
poder y
utilidad de
los medios
para llegar
al futuro.
CUANTITATIVOS
ESTADÍSTICAS BAYESIANAS MONTECARLO TÉCNICAS ECONOMÉTRICAS
Toma de decisiones con respecto a un
estado de problema, conocimiento de
las probabilidades.
Prevenir una solución a las
problemáticas, mediante variables
probabilísticas, analizando la realidad.
Construcción dinámico de la realidad,
probando las relaciones entre
variables al azar.
MIXTOS
PRONÓSTICO TECNOLÓGICO JUEGOS DE SIMULACIÓN MATRIZ DE DECISIÓN
Anticipación de intrusión de
tecnologías que pueden llegar hacer
amenazas para ventajas obtenidas.
Transferencia de información
mediante la comunicación entre
participantes con el fin de motivarlos y
prepararlos para experiencias futuras.
Ordena unidades de información y las
combina de manera horizontal y
vertical, analizando las consecuencias
de las interacciones futuras.
Finalmente, se encuentran los instrumentos de la planeación prospectiva, algunos de ellos
ya hemos aplicado en diversas actividades escolares, sin darnos cuenta de la importancia
en este tipo de planeación:
Cuestionario
Diferencial semántico
Escala de Gutinan
Escala de Likert
Escala de Thurstone
Conferencia
Mesa redonda con interrogador
Entrevista
Poster
Promoción de ideas
Conclusiones
Después de haber logrado desarrollar cómo surge la planeación en nuestras vidas,
cómo hacer planeación, qué pasos debemos llevar a cabo y cuáles puede llegar
ser nuestras orientaciones, se presentan ante nosotros los diferentes conceptos de
la planeación, lo que es ciertamente diverso, pero se utiliza para poder realizar con
más facilidad una planeación personal, utilizando las diferentes técnicas e
instrumentos que se abordaron, y así, ir compartiéndola con las persona que en un
futuro lleguemos a interactuar.
Cuando en el pasado no lográbamos llevar a cabo diferentes actividades
cotidianas y profesionales, incluso educativas, o los resultados no eran los
estimados, como esperábamos, pues, es ahí donde debe de implementar la
planeación. Como se abordó en un principio, la planeación sí es la primera etapa a
nuestro proceso hacia el futuro, el primer paso que damos para cumplir nuestras
necesidades de todo tipo, y la mejor manera es contestar las cuestiones básicas
de la planeación.
Finalmente, este complejo pero necesario proceso se comienza con las
necesidades que tenemos y deben lograr una base sólida para sustentar una
correcta planeación. De tal manera que los tipos de planeación dependerán del las
metas, objetivos e ideales a alcanzar, y cuando por fin completamos estos
elementos, es el momento de establecer nuestra misión y la visión de nuestro
futuro deseado, ya sea para nuestra vida profesional y escolar, como para nuestra
vida humana y plena.
Referencias
http://fccea.unicauca.edu.co/old/tgarf/tgarfse60.html
http://definicion.de/planeacion/
http://definicion.de/cualitativo/#ixzz46sOpupLa
http://definicion.de/cuantitativo/#ixzz46sPM5Phn
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Barrios Salmerón Rebeca. (2016, mayo 3). Enfoques y metodologías de la Planeación. Recuperado de http://www.gestiopolis.com/enfoques-metodologias-la-planeacion/
Barrios Salmerón, Rebeca. "Enfoques y metodologías de la Planeación". GestioPolis. 3 mayo 2016. Web. <http://www.gestiopolis.com/enfoques-metodologias-la-planeacion/>.
Barrios Salmerón, Rebeca. "Enfoques y metodologías de la Planeación". GestioPolis. mayo 3, 2016. Consultado el 29 de Septiembre de 2016. http://www.gestiopolis.com/enfoques-metodologias-la-planeacion/.
Barrios Salmerón, Rebeca. Enfoques y metodologías de la Planeación [en línea]. <http://www.gestiopolis.com/enfoques-metodologias-la-planeacion/> [Citado el 29 de Septiembre de 2016].
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